Fortalezca su institución con herramientas de cumplimiento escalables.
Herramientas de supervisión automatizadas para simplificar y centralizar las actividades diarias de cumplimiento.
Configurar los parámetros de riesgo tanto a nivel de cliente como de empresa
Características principales
Módulo de conformidad
El módulo de Cumplimiento de Masttro está diseñado para simplificar la gestión de los perfiles de riesgo, revisar las transacciones y garantizar la alineación con las normas de cumplimiento. Refuerza la supervisión del cumplimiento con AML, KYC, alertas, reclamaciones y revisiones de riesgos. Reduce el riesgo y ayuda a las empresas a cumplir las obligaciones normativas.
Especialmente valioso para los asesores de inversión registrados (RIA) que desean reforzar su infraestructura de cumplimiento normativo o consolidar la supervisión en una única plataforma. El módulo también puede dar soporte a oficinas familiares únicas y multifamiliares, en función de su marco normativo y su modelo operativo.
Automatice los procesos de cumplimiento de la normativa
Supervise todas las variables necesarias para cumplir las normas reglamentarias de su jurisdicción.
Racionalizar la supervisión de la PBC y la CSC
Seguimiento de las desviaciones de las declaraciones de política de inversión
Gestionar los umbrales de riesgo de concentración
Detectar actividades inusuales o restringidas, establecer alertas contra el blanqueo de capitales y realizar un seguimiento de las desviaciones de la cartera.
Configurar los parámetros de riesgo tanto a nivel de cliente como de empresa
Automatice sus procesos de cumplimiento de la normativa
Diseñado para garantizar la transparencia, la confianza y la eficiencia operativa, el módulo de Cumplimiento normativo proporciona herramientas integradas que le permiten configurar y supervisar variables para ayudar a cumplir con las normas reglamentarias. Simplifique la gestión de los perfiles de riesgo, revise las transacciones y garantice el cumplimiento de las normas de cumplimiento.
Gestión estratégica de riesgos
Optimice la supervisión AML y KYC con funciones KYC avanzadas, incluidos campos de cuestionarios personalizados. Para las cuentas de inversión conectadas que utilizan los módulos de gestión de carteras de Masttro, realice un seguimiento de las desviaciones de las declaraciones de política de inversión, gestione los umbrales de riesgo de concentración y respalde la alineación estratégica.
Mantener la claridad del cumplimiento
Obtenga una visión clara del estado de cumplimiento de su empresa a través de un panel interactivo que muestra las alertas clave. Active/desactive distintos tipos de alertas, según sus necesidades.
Adapte fácilmente las normas de cumplimiento a jurisdicciones específicas y gestione transacciones de gran valor.
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Seguimiento de categorías de alertas cruciales
Alertas de transacciones (detectan actividades inusuales o restringidas), alertas contra el blanqueo de capitales y alertas de cartera (siguen las desviaciones de los parámetros de inversión).
Configurar parámetros personalizados
Defina los parámetros de riesgo a nivel de cliente y empresa utilizando factores ponderados alineados con las normas reguladoras mexicanas y las directrices de la CNBV. Las evaluaciones están disponibles a través de informes de cumplimiento configurables para respaldar las auditorías y las revisiones normativas.
Configure perfiles transaccionales con ajustes de tolerancia predeterminados a nivel de la empresa y añada personas o entidades de alto riesgo a una lista de vigilancia para su supervisión continua.
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